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139个股票配售对象被列入黑名单 多家明星私募、牛散在列

每【经】记者 刘海军 每【经】编辑 吴永久

昨(12月10),祖【国】证券业协【会】【发】布【了】《首次公开【发】【行】股票配售【对】象黑名单公告(2019【年】第3号)》。{插入关键字}。【在】公告【中】,证券业协【会】称,决【定】【对】【在】【主】板、【中】【小】板、创业板2019【年】7~8月21【个】IPO项目网【下】申购【过】程【中】,存【在】违反《首次公开【发】【行】股票承销业务规范》第四【十】五条、四【十】六条规【定】【的】139【个】股票配售【对】象列入黑名单。

《每【经】济货币闻》记者注意【到】,【在】【这】次【的】黑名单【中】,【有】很【多】【个】【人】投资者,【还】【有】众【多】知名私募【在】列,比如【上】海鼎峰资【产】、宽远资【产】、明汯投资等。

众【多】明星私募被罚

祖【国】证券业协【会】称,【为】规范首次公开【发】【行】股票网【下】投资者及其配售【对】象【的】询价与申购【行】【为】,根据《首次公开【发】【行】股票承销业务规范》【和】《首次公开【发】【行】股票网【下】投资者管理细则》【的】规【定】,协【会】决【定】【对】【在】【主】板、【中】【小】板、创业板2019【年】7~8月21【个】IPO项目网【下】申购【过】程【中】,存【在】违反《首次公开【发】【行】股票承销业务规范》第四【十】五条、四【十】六条规【定】【的】139【个】股票配售【对】象列入黑名单。

【从】限制【时】间【上】【看】,此次列入黑名单【时】限【自】【本】公告【发】布【之】次(【工】【作】)【起】计算。因2019【年】1~6月【发】【生】违规情形已被列入黑名单,7~8月【又】【发】【生】违规情形应延【长】黑名单【时】【长】【的】配售【对】象,其【时】限【自】原公告公布【的】期【起】计算。【也】【就】【是】【说】,此次黑名单【中】【的】账户,限制【时】间【有】【两】【种】,【一】【种】【是】【从】2019【年】9月6【到】2020【年】9月5,限制【一】【年】;【一】【种】【是】【从】2019【年】12月10【到】2020【年】6月9,限制【时】间【为】半【年】。

《每【经】济货币闻》记者注意【到】,【在】黑名单【中】,【有】118【个】【是】【自】然【人】账户,其余【的】【都】【是】机构账户。

【而】【在】机构账户【中】,【多】【家】明星私募【的】账户【可】【能】【产】品赫然【在】列,比如鼎峰资【产】【的】鼎锋弘【人】领航5号私募证券投资基金、银叶投资【的】银叶宏观配置18号私募证券投资基金、【上】海宽远资【产】管理【有】限公司【自】营投资账户、深圳嘉谟资【本】管理【有】限公司-嘉谟逆向证券投资基金、明汯投资【的】明汯【多】策略【对】冲1号【和】明汯【中】性2号私募证券投资基金。

此外,黑名单【中】【还】【有】【多】【家】【上】市公司【可】【能】【上】市公司股东,比如特变电【工】股份【有】限公司【自】营投资账户、【三】安光电【的】股东福建【三】安集团【有】限公司【自】营投资账户、ST银亿【大】股东宁波银亿控股【有】限公司【自】营投资账户。

违规打货币监管趋严

资料显示,《首次公开【发】【行】股票承销业务规范》第四【十】五条规【定】:网【下】投资者【在】参与网【下】询价【时】存【在】【下】列情形【的】,【主】承销商应当及【时】向协【会】报告: (【一】)使【用】【他】【人】账户报价; (【二】)投资者【之】间协商报价; (【三】)【同】【一】投资者使【用】【多】【个】账户报价 ...... (【十】【一】)机构投资者未建立估值模型; (【十】【二】)其【他】【不】独立、【不】客观、【不】诚信【的】情形。

《首次公开【发】【行】股票承销业务规范》第四【十】六条规【定】:网【下】获配投资者存【在】【下】列情形【的】,【主】承销商应当及【时】向协【会】报告: (【一】) 【不】符合配售资格; (【二】) 未按【时】足额缴付认购高丽; (【三】)获配【后】未恪守持【有】期等相关承诺【的】; (四)协【会】规【定】【的】其【他】情形。

“打货币机构【和】高净值股东【本】身【是】市场打货币【的】【主】【要】参与者,违规打货币【不】仅影响货币股承销,【还】【会】影响市场公允,【所】【以】【有】必【要】【对】违规机构【和】【个】【人】提【出】警示。”广东展富资【产】总【经】理钟海波【在】接受记者采访【时】表示。

今【年】【以】【来】,屡屡【有】机构【和】【个】【人】因打货币违规被处罚。3月29,祖【国】证券业协【会】【发】布【了】2019【年】首批首次公开【发】【行】股票配售黑名单,共【有】180【个】股票配售【对】象被列入黑名单,包括【大】量券商资管、私募等账户。

9月5,祖【国】证券业协【会】【发】布【了】2019【年】第【二】批首次公开【发】【行】股票配售黑名单,185【个】股票配售【对】象榜【上】【有】名,【这】些账户将无缘打货币。

此外,【在】科创板打货币【方】【面】,截至目【前】,【也】【有】【多】【家】机构【和】【个】【人】被罚。比如,今【年】7月,祖【国】银河证券股份【有】限公司【自】营账户因【在】科创板“【天】准科技”货币股【发】【行】项目网【下】申购【过】程【中】违规,被限制打货币半【年】。【而】【在】【前】【不】久,望正资【本】旗【下】【的】望正基石投资【一】号【也】被列入限制名单。

“每【个】参与者【都】【有】各【自】【的】原因,【可】【能】许【是】因【为】近期邮储银【行】货币股【中】签金额较【大】,导致无【法】及【时】补足高丽,但【是】【一】旦选择参与,【就】【要】遵守,【这】【也】【是】诚信【问】题。【所】【以】建议今【后】参与打货币【的】投资【人】【要】严谨参与。”钟海波【说】。

(责任编辑:华青剑)



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最新评论
  • 留言时间:2020-01-17 22:52:53许浩宇 热切 不要流泪,不要伤悲,不要颓废,不要自卑,振作起来,美好未来充满光辉!看我给了你安慰,还不快请我喝一杯,不然你就是窝囊废!哈哈,祝你事业有成,振翅高飞!
  • 留言时间:2020-01-12 05:24:16阎国镶 顺祝 打一声招呼,收一个微笑;说一声请求,得一个关照;表一声歉意,失一个计较;讲一声感谢,展一个风貌;道一声再会,留一个回报。
  • 留言时间:2020-01-23 08:40:18沈士捷 庆祝 思念随着时间的飞逝,越拉越长;牵挂伴着岁月的蹉跎,越来越浓;情谊跟着日子的步伐,拉近彼此;祝福和着文字的墨香,溢满真诚;朋友,愿你天天都有好心情,一切皆顺!
  • 留言时间:2020-01-15 20:26:16朱死 恭贺 细碎的日子,珍藏美好的记忆。一起相伴风雨,一起走过崎岖。困难时同舟共济,相处时彬彬有礼。感谢你多年来对我的支持和厚爱,衷心祝你全家吉祥如意!
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